| 西格瑪鋰業前聯席首席執行官因在停電期間交易而被解雇 |
|
|
根據一宗民事訴訟中的法律文書、交易數據和兩名知情人士的說法，巴西新興鋰行業的領軍企業Sigma Lithium的前聯席首席執行長今年早些時候因在季度收益限制期間交易該公司股票而被解雇。
總部位于溫哥華的西格瑪鋰公司沒有回答有關解雇的問題，在宣布卡爾文·加德納(Calvyn Gardner)離職時，也沒有向投資者說明理由�？栁摹ぜ拥录{與妻子安娜·卡布拉爾-加德納(Ana Cabral-Gardner)共同擔任首席執行官，直到2023年1月。
加德納的離職引發了巴西和美國的一系列訴訟，以及更廣泛的管理層改組，揭示了這家鋰礦商在試圖將自己出售給汽車公司和大型電池行業參與者時的董事會動蕩。
正在離婚的加德納和卡布拉-加德納沒有回應記者的置評請求。
此前未被報道的法律通信顯示，該公司在7月份的一封信中告訴加德納的律師，他在1月份因出售股票而被解雇。他的律師在8月份給Sigma的一封信中承認了這些交易，但表示他不知道該公司對他們所謂的“常規”交易有限制。
加拿大電子信息披露系統(SEDI)的公開數據顯示，1月11日至12日，在Sigma計劃發布年度報告之前，Gardner以約1,330萬美元的價格出售了50萬股Sigma股票。
兩位法律專家對路透表示，在禁止期進行交易并不構成犯罪，但根據北美證券法，任何基于重要非公開信息的交易都將被視為違法。
該公司在7月31日致加德納律師的信中表示，加德納在交易中“擁有并可能使用了”與公司正在進行的并購過程有關的“特權信息”。在8月4日的回復中，他的律師否認他曾使用任何非公開的重要信息進行交易。
在多倫多和紐約上市的西格瑪沒有回應有關其內幕交易限制的問題。
加拿大證券管理委員會沒有回復記者的置評請求，即加德納的交易是否可能違反證券法規，以及他們是否正在接受調查。
美國證券交易委員會(sec)發言人拒絕置評。
在公布季度業績之前，對內部人士進行交易的禁止期是一種常見的公司限制，因為高管和董事會成員最有可能掌握可能影響股價的非公開信息。
盛德律師事務所(Sidley Austin LLP)監管業務主管科恩(Stephen Cohen)說，在禁售期，公司對內幕交易的紀律可能有所不同。他說，輕微的違規行為可能會受到警告，而使用重要的非公開信息進行交易往往會被開除。[1] [2] 下一頁 |
| 關鍵詞： 鋰 |
| 【字體：大 中 小】 TOP 【打印本頁】 【關閉窗口】 |
|
|
|
|
